Reavaliação Periódica de Corretoras

Prezados parceiros.

Estamos com a Reavaliação Periódica dessa Corretora para análise e precisamos que seja devidamente preenchida e anexados os documentos solicitados em seu teor. Sendo assim, para evitarmos quaisquer problemas com auditorias, solicitamos o atendimento a essas pendências em até 05 dias úteis do recebimento da solicitação.

Após o preenchimento, é necessário imprimir o formulário, os responsáveis pela Corretora devem assinar e nos encaminhar através do e-mail comercialcambio@rendimento.com.br

Caso haja alguma dúvida, não deixe de entrar em contato com o Comercial:
Leandro Bernal (11) 99940-3639

Identificação

Razão Social *

CNPJ *

CEP *

Endereço completo *

Estado *

Cidade *

Data de constituição *

Possui correspondentes cambiais? *

Sim

Não

Breve relato sobre histórico da Corretora *

Controle de Correspondente Cambial

Quantidade de Correspondentes cadastrados junto ao Bacen? *

Desse total, quantos operam papel moeda? *

Como a Corretora realiza a captação e aceitação de seus Correspondentes? *

Anexar política de Correspondente e/ou Manual de procedimentos de Correspondentes *

A Corretora atribui limites para os Correspondentes? *

Sim

Não

Descreva o processo e critérios *

Outros *

A Corretora oferece treinamento de PLD/CFT para os Correspondentes? *

Sim

Não

Informe o total mensal operado em Papel Moeda *

Quantidade (%) de pagamentos recebidos em espécie *

Os sistemas e procedimentos adotados pela corretora para seus correspondentes são compatíveis com a abordagem baseada no risco para fins de mitigação dos riscos mencionados na Circular 3978/20? *

Sim

Não

Renovação Cadastral

Formulário dedicado a empresas que não sofreram alterações desde a última atualização cadastral. Pelo presente preenchimento, declaramos que não houveram alterações cadastrais ou societárias a serem informadas. Informamos ainda, que nos comprometemos a enviar ao Banco Rendimento S/A, toda e qualquer mudança Cadastral/Societária ou ainda, Patrimonial da empresa que venham a ocorrer até a nova solicitação do Banco Rendimento S/A. Os documentos referentes à Patrimônio serão enviados regularmente.

A instituição sofreu alguma alteração contratual e/ou estatutária desde a última atualização cadastral? *

Sim

Não

Anexar Contrato Social e/ou documento equivalente (Alteração de Contrato Social Consolidada/ Ata de Assembléia, etc) *

Quantidade de Sócios/Acionistas *

Tipo do Sócio 1 *

Nome do Sócio 1 *

CPF do sócio 1 *

RG do sócio 1 *

Nacionalidade do sócio 1 *

Anexar documentos sócio 1 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 1 *

CNPJ da empresa 1 *

Tipo do Sócio 2 *

Nome do Sócio 2 *

CPF do sócio 2 *

RG do sócio 2 *

Nacionalidade do sócio 2 *

Anexar documentos sócio 2 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 2 *

CNPJ da empresa 2 *

Tipo do Sócio 3 *

Nome do Sócio 3 *

CPF do sócio 3 *

RG do sócio 3 *

Nacionalidade do sócio 3 *

Anexar documentos sócio 3 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 3 *

CNPJ da empresa 3 *

Tipo do Sócio 4 *

Nome do Sócio 4 *

CPF do sócio 4 *

RG do sócio 4 *

Nacionalidade do sócio 4 *

Anexar documentos sócio 4 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 4 *

CNPJ da empresa 4 *

Tipo do Sócio 5 *

Nome do Sócio 5 *

CPF do sócio 5 *

RG do sócio 5 *

Nacionalidade do sócio 5 *

Anexar documentos sócio 5 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 5 *

CNPJ da empresa 5 *

Tipo do Sócio 6 *

Nome do Sócio 6 *

CPF do sócio 6 *

RG do sócio 6 *

Nacionalidade do sócio 6 *

Anexar documentos sócio 6 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 6 *

CNPJ da empresa 6 *

Tipo do Sócio 7 *

Nome do Sócio 7 *

CPF do sócio 7 *

RG do sócio 7 *

Nacionalidade do sócio 7 *

Anexar documentos sócio 7 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 7 *

CNPJ da empresa 7 *

Tipo do Sócio 8 *

Nome do Sócio 8 *

CPF do sócio 8 *

RG do sócio 8 *

Nacionalidade do sócio 8 *

Anexar documentos sócio 8 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 8 *

CNPJ da empresa 8 *

Tipo do Sócio 9 *

Nome do Sócio 9 *

CPF do sócio 9 *

RG do sócio 9 *

Nacionalidade do sócio 9 *

Anexar documentos sócio 9 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 9 *

CNPJ da empresa 9 *

Tipo do Sócio 10 *

Nome do Sócio 10 *

CPF do sócio 10 *

RG do sócio 10 *

Nacionalidade do sócio 10 *

Anexar documentos sócio 10 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 10 *

CNPJ da empresa 10 *

Tipo do Sócio 11 *

Nome do Sócio 11 *

CPF do sócio 11 *

RG do sócio 11 *

Nacionalidade do sócio 11 *

Anexar documentos sócio 11 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 11 *

CNPJ da empresa 11 *

Tipo do Sócio 12 *

Nome do Sócio 12 *

CPF do sócio 12 *

RG do sócio 12 *

Nacionalidade do sócio 12 *

Anexar documentos sócio 12 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 12 *

CNPJ da empresa 12 *

Tipo do Sócio 13 *

Nome do Sócio 13 *

CPF do sócio 13 *

RG do sócio 13 *

Nacionalidade do sócio 13 *

Anexar documentos sócio 13 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 13 *

CNPJ da empresa 13 *

Tipo do Sócio 14 *

Nome do Sócio 14 *

CPF do sócio 14 *

RG do sócio 14 *

Nacionalidade do sócio 14 *

Anexar documentos sócio 14 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 14 *

CNPJ da empresa 14 *

Tipo do Sócio 15 *

Nome do Sócio 15 *

CPF do sócio 15 *

RG do sócio 15 *

Nacionalidade do sócio 15 *

Anexar documentos sócio 15 (CPF/ RG) *

Razão Social da empresa 15 *

CNPJ da empresa 15 *

Há Beneficiários Finais com mais de 10% de participação? *

Sim

Não

Anexar documentos (CPF/ RG) *

É empresa de capital aberto? *

Sim

Não

Quantos Diretores? *

Nome do diretor 1 *

CPF do diretor 1 *

RG do diretor 1 *

Nacionalidade do Diretor 1 *

Anexar documentos diretor 1 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 2 *

CPF do diretor 2 *

RG do diretor 2 *

Nacionalidade do Diretor 2 *

Anexar documentos diretor 2 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 3 *

CPF do diretor 3 *

RG do diretor 3 *

Nacionalidade do Diretor 3 *

Anexar documentos diretor 3 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 4 *

CPF do diretor 4 *

RG do diretor 4 *

Nacionalidade do Diretor 4 *

Anexar documentos diretor 4 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 5 *

CPF do diretor 5 *

RG do diretor 5 *

Nacionalidade do Diretor 5 *

Anexar documentos diretor 5 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 6 *

CPF do diretor 6 *

RG do diretor 6 *

Nacionalidade do Diretor 6 *

Anexar documentos diretor 6 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 7 *

CPF do diretor 7 *

RG do diretor 7 *

Nacionalidade do Diretor 7 *

Anexar documentos diretor 7 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 8 *

CPF do diretor 8 *

RG do diretor 8 *

Nacionalidade do Diretor 8 *

Anexar documentos diretor 8 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 9 *

CPF do diretor 9 *

RG do diretor 9 *

Nacionalidade do Diretor 9 *

Anexar documentos diretor 9 (CPF/ RG) *

Nome do diretor 10 *

CPF do diretor 10 *

RG do diretor 10 *

Nacionalidade do Diretor 10 *

Anexar documentos diretor 10 (CPF/ RG) *

Demonstrativo Financeiro

Patrimônio Líquido *

Anexar Último Balanço Patrimonial *

Faturamento últimos 12 meses: *

Anexar documentos emitidos pelo contador *

Questionário de Compliance

A corretora possui política de cadastro de clientes? *

Sim

Não

Anexe a política *

Justifique *

A corretora possui política de "Conheça seu Cliente/ Parceiro/ Funcionário"? *

Sim

Não

Anexe a política *

Justifique *

A corretora possui política de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento Terrorista? *

Sim

Não

Anexe a política *

Justifique *

A corretora possui política Anti Corrupção? *

Sim

Não

Anexe a política *

Justifique *

Quais as medidas adotadas para mitigação de Risco Socioambiental? *

Quais os procedimentos adotados com relação aos itens acima, para cumprimento das exigências da Circular 3.978/20 e 3.691/13? *

Nome do responsável pelo Compliance PLD/FT *

CPF *

Tempo de Experiência *

E-mail *

Quantidade de administradores/diretores/procuradores: *

Nome 1 *

CPF 1 *

Nacionalidade 1

E-mail 1 *

Nome 2 *

CPF 2 *

Nacionalidade 2

E-mail 2 *

Nome 3 *

CPF 3 *

Nacionalidade 3

E-mail 3 *

Nome 4 *

CPF 4 *

Nacionalidade 4

E-mail 4 *

Nome 5 *

CPF 5 *

Nacionalidade 5

E-mail 5 *

A corretora possui sistema de controle e monitoramento de cliente e de operações para Prevenção à Lavagem de Dinheiro? *

Sim

Não

Qual? *

Justificar *

Os sistemas e procedimentos adotados pela corretora são compatíveis com a abordagem baseada no risco para fins de mitigação dos riscos mencionados na Circular 3978/20? *

Sim

Não

Sócios que se enquadram como PEP (Pessoas Expostas Politicamente), conforme artigo 19 e 27 da Circular 3978/20? *

Nome 1 *

CPF 1 *

Grau de relacionamento 1

Função 1 *

Cargo 1 *

Nacionalidade 1 *

Nome 2 *

CPF 2 *

Grau de relacionamento 2

Função 2 *

Cargo 2 *

Nacionalidade 2 *

Nome 3 *

CPF 3 *

Grau de relacionamento 3

Função 3 *

Cargo 3 *

Nacionalidade 3 *

Nome 4 *

CPF 4 *

Grau de relacionamento 4

Função 4 *

Cargo 4 *

Nacionalidade 4 *

Nome 5 *

CPF 5 *

Grau de relacionamento 5

Função 5 *

Cargo 5 *

Nacionalidade 5 *

Nome 6 *

CPF 6 *

Grau de relacionamento 6

Função 6 *

Cargo 6 *

Nacionalidade 6 *

Nome 7 *

CPF 7 *

Grau de relacionamento 7

Função 7 *

Cargo 7 *

Nacionalidade 7 *

Nome 8 *

CPF 8 *

Grau de relacionamento 8

Função 8 *

Cargo 8 *

Nacionalidade 8 *

Nome 9 *

CPF 9 *

Grau de relacionamento 9

Função 9 *

Cargo 9 *

Nacionalidade 9 *

Nome 10 *

CPF 10 *

Grau de relacionamento 10

Função 10 *

Cargo 10 *

Nacionalidade 10 *

Nome 11 *

CPF 11 *

Grau de relacionamento 11

Função 11 *

Cargo 11 *

Nacionalidade 11 *

Nome 12 *

CPF 12 *

Grau de relacionamento 12

Função 12 *

Cargo 12 *

Nacionalidade 12 *

Nome 13 *

CPF 13 *

Grau de relacionamento 13

Função 13 *

Cargo 13 *

Nacionalidade 13 *

Nome 14 *

CPF 14 *

Grau de relacionamento 14

Função 14 *

Cargo 14 *

Nacionalidade 14 *

Nome 15 *

CPF 15 *

Grau de relacionamento 15

Função 15 *

Cargo 15 *

Nacionalidade 15 *

Qual a área responsável pela verificação da efetividade dos controles de PLD/CFT? *

A corretora possui empresa de auditoria externa? *

Sim

Não

Nome da empresa *

Foram entregues e analisadas as demonstrações financeiras da empresa e relatórios de auditoria dos últimos 3 (três) anos? *

Sim

Não

Qual parecer? *

Questionário de Wolfsberg

A Corretora possui agências? *

Sim

Não

Nome(s) da(s) agência(s) *

Tipo de Constituição *

A Instituição, acionistas, sócios ou diretores já foram investigados, processados ou penalizados por não cumprimento das normas regulamentares de PLD/ CFT? *

Sim

Não

Informe mais detalhes *

Política de PLD/ CFT

A Instituição possui programa de PLD/ CFT aprovado pela Diretoria ou Conselho de Administração? *

Sim

Não

Anexar documento *

A Instituição possui procedimento de Onboarding e classificação do risco de PLD/ CFT? *

Sim

Não

Anexar documento *

Descreva como é realizado o processo de revisão cadastral Informe a periodicidade *

Monitoramento

Como é realizado o monitoramento das transações da Instituição? *

Manual

Automático

Ambos

Qual outro? *

A Instituição possui agências, subsidiárias ou escritórios de representação em países sancionados ou que constem nas listas anteriormente mencionadas? *

Sim

Não

Quais? *

Treinamento

Descreva como é realizado o treinamento de PLD/ CFT *

Informe a abrangência (colaboradores, parceiros, terceiros e outros correspondentes): *

Informe a periodicidade: *

Auditoria

Quando foi realizada a última Auditoria Interna na Área de PLD/ CFT? *

Quando foi realizada a última Auditoria Externa na Área de PLD/ CFT? *

Nome da empresa que realizou a última Auditoria Externa *

Quando foi realizada a última auditoria pelo Orgão Fiscalizador/ Regulador? *

Instruções Compliance

CCME – Banco Rendimento:

A Conta Corrente de Moeda Estrangeira da Corretora de Câmbio é uma extensão da nossa conta junto ao Banqueiro no exterior, e por este motivo, devemos estar alinhados as exigências de compliance que estão a cada dia mais rigorosas.

Portanto, pedimos ao nossos parceiros que sigam as instruções e cumpram todas as orientações fornecidas a seguir:

01- Não serão aceitas operações que envolvam os seguintes temas: Jogos de Azar, Criptomoedas, MSB Remittance e Armas de Fogo;

02- Não admitimos a prática chamada “fracionamento” de operações;

03- É de extrema importância a averiguação das listas restritivas (OFAC, GAFI, ONU, entre outras) e respeitar suas restrições;

04- As Importações Antecipadas, principalmente envolvendo o país China, e as operações de frete de alto valor de empresas não conceituadas, são consideradas operações de alto risco de LD/ FT. Dessa forma, faz-se necessário dispensar uma especial atenção a estas operações adotando controles de KYC “Know your customer” e acompanhamento ainda mais rígidos a fim de identificar possíveis atipicidades;

05- Nossos sistemas de compliance realizam uma análise de perfil, e geram alguns alertas, chamados GRC, que devem ser esclarecidos pelas Corretoras dentro do prazo estabelecido, através do envio dos documentos comprobatórios pertinentes ao cliente e a operação alertada;

06- Não aceitamos compensação de valores nas operações de câmbio, pois as mesmas são liquidadas individualmente, ou seja, nas operações de compra e venda de moeda estrangeira para liquidações no mesmo dia, os saldos de moeda nacional e moeda estrangeira devem estar disponíveis em suas respectivas contas.

Avaliaremos mensalmente a qualidade do atendimento aos GRC´s, e se identificarmos que a Corretora Descumpriu as orientações descritas, será comunicada e poderá ser convidada a encerrar sua conta junto ao Banco Rendimento.

Agradecemos a parceria e temos a certeza que todas as medidas adotadas visam manter uma relação saudável e duradoura, garantindo que nossas instituições estejam em conformidade com as Normativas e Exigências dos Órgãos Reguladores.

A Corretora faz operações de frete? *

Sim

Não

Informe quais os controles adicionais *

A Corretora faz operações de Importação Antecipada? *

Sim

Não

Informe quais os controles adicionais

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